本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本次拟提供担保的被担保对象的资产负债率超过70%，请投资者充分关注担保风险。

2023年5月29日，新疆金风科技股份有限公司（以下简称“金风科技”或者“公司”）第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于为南非控股子公司提供全额担保和代为开具保函额度的议案》，同意金风科技、公司全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（下称“金风国际”）或者金风科技和金风国际联合为南非设立的控股子公司提供全额担保，并由金风科技代其向银行申请开具全额保函，其中担保额度不超过80亿元人民币，保函额度不超过30亿元人民币（担保与保函的总担保责任上限仍为80亿元人民币），期限自公司2023年第一次临时股东大会决议之日起至2024年审议本事项股东大会之日止。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下:

(资料图片)

一、担保额度的情况

1、担保方及被担保方

担保方：金风科技、金风国际或者金风科技和金风国际联合担保；

被担保方：公司全资子公司金风国际的控股子公司Goldwind New Energy South Africa（以下简称“金风新能源南非”），或根据项目情况在南非新设立的其它控股子公司（金风国际控股不低于70%）。

2、担保内容及担保类型

由于被担保方的其他股东无法按出资比例提供同等担保，被担保方与业主签署风电设计采购施工总承包合同、风机供货与安装合同、风机供货合同以及服务合同，需要金风科技、金风国际或者金风科技和金风国际联合为其提供全额合同履约相关的一般保证担保或连带责任担保。

3、担保金额

担保金额不超过人民币80亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为21%，占公司最近一期经审计总资产的比例为5.85%。上述担保额度分配如下：

（单位：亿元）

4、担保额度有效期：自公司2023年第一次临时股东大会决议之日起至2024年审议本事项股东大会之日止。

5、审批授权：授权公司董事长在上述额度有效期内签署担保合同及相关法律文件，不再另行召开董事会，公司将按相关法律法规履行信息披露义务。

二、代开保函额度的情况

1、保函内容

风电设计采购施工总承包合同、风机供货与安装合同、风机供货合同需要向业主开立一定比例的预付款保函、履约保函和质保保函，风机服务合同需要向业主开立一定比例的履约保函。由于公司在南非设立的控股子公司的其他股东无法提供相应比例的保函，需要金风科技代金风新能源南非，或根据项目情况在南非新设立的其它控股子公司（金风国际控股不低于70%）向银行申请开具全额保函。

2、保函金额：本次保函金额合计不超过人民币30亿元。

上述担保和代开保函将基于同一风电设计采购施工总承包合同、风机供货与安装合同、风机供货合同以及服务合同，保障内容相同，索赔范围具有相互排他性，同一项目项下同时开具担保和保函不会增加担保总量。因此，担保额度与代为开具保函额度的总担保责任上限仍为80亿元人民币。

3、保函额度有效期：自公司2023年第一次临时股东大会决议之日起至2024年审议本事项股东大会之日止。

三、被担保方的基本情况

金风新能源南非基本情况：

1.公司名称：Goldwind New Energy South Africa

2.成立时间：2021年12月9日

3.注册地点：南非约翰内斯堡桑顿区Grayston Drive 95号中国建设银行大厦3楼

4.注册资本：900万兰特

5.经营范围：风力发电机组销售、建设及运维服务

6.被担保方产权及控制关系

7.被担保方与公司关系：金风新能源南非为公司全资子公司金风国际的控股子公司，其中金风国际持股70%，南非当地中小企业持股30%。

8.被担保方的财务状况：

单位：人民币元

注：截至2023年3月31日，金风新能源南非的资产负债率为99.47%。

截至披露日，金风新能源南非不存在对外担保、抵押、重大诉讼及仲裁等事项。

四、董事会意见

本次为南非控股子公司提供担保和代其向银行申请保函，由于被担保方的其他股东均为当地中小企业，自身能力和资金实力有限，无法按出资比例提供同等担保或反担保。南非控股子公司将依据项目组建专业团队，依托金风自身风力发电机组产品和南非当地项目管理和执行经验，能够有效控制项目质量，工期，和项目执行风险。董事会认为本次担保变更事项风险可控，对公司正常的经营不构成重大影响，不会对公司产生不利影响，不存在损害中小股东利益情况。董事会同意上述担保事项，并同意授权公司董事长在上述额度有效期内签署担保合同及相关法律文件，不再另行召开董事会，公司将按相关法律法规履行信息披露义务。本议案将提交公司股东大会审议。

五、对公司的影响

公司为控股子公司提供担保和保函额度，可有效地保证公司内控股子公司的正常生产经营，是根据公司日常经营的需要。南非控股子公司的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合公司对外担保的相关规定。上述担保事项预计不会为本公司带来财务和法律风险。同时，公司将通过完善担保管理、加强财务内部控制、监控被担保人的合同履行、及时跟踪被担保人的经济运行情况，降低担保风险。

六、累计对外担保及逾期担保的金额

本次担保全部发生后，公司及控股子公司对外担保总余额为人民币114.22亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为29.98%；其中公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为人民币4.96亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为1.30%。

截至目前，公司及控股子公司无逾期担保、涉及诉讼的担保等。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2023年5月29日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2023-034

新疆金风科技股份有限公司

关于为控股子公司Goldwind New Energy South Africa

提供担保变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本次拟提供担保的被担保对象Goldwind New Energy South Africa的资产负债率超过70%，请投资者充分关注担保风险。

一、原担保情况概述

2022年12月20日，新疆金风科技股份有限公司（以下简称“金风科技”或者“公司”）第八届董事会第七次会议审议通过了《关于为控股子公司Goldwind New Energy South Africa风机供货与安装合同及服务合同提供担保的议案》，同意公司就控股子公司Goldwind New Energy South Africa（以下简称“金风新能源南非”）与新能源开发公司African Clean Energy Developments (Pty) Ltd的南非项目公司签署的风机供货与安装合同以及风机服务合同项下的履约及违约赔偿责任提供担保。其中，风机供货与安装合同项下的担保金额不超过人民币661,448,610元，27,493,080美元和539,456,968兰特（折合人民币合计约10.71亿元），担保期限自风机供货安装合同签订生效开始至合同项下3年潜在缺陷责任期结束为止；风机服务合同项下的担保金额不超过8,120,000美元和58,705,520兰特（折合人民币合计约0.8亿元），担保期限自项目商业运行之日起5年。

2023年2月10日，公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于为控股子公司Goldwind New Energy South Africa风机供货与安装合同及服务合同提供担保变更的议案》，同意前述风机供货与安装合同及服务合同的担保方增加公司全资子公司金风国际控股（香港）有限公司（以下简称“金风国际”）。同时，风机服务合同的期限从项目商业运行之日起5年延长至10年，由金风科技和金风国际提供的担保期限也相应从项目商业运行之日起5年延长至10年；担保金额从不超过8,120,000美元和58,705,520兰特（折合人民币合计约0.8亿元）降低至不超过5,325,600美元和38,503,488兰特（折合人民币合计约0.51亿元）。具体内容详见公司分别于2022年12月21日、2023年2月11日在指定媒体《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk）披露的《关于为控股子公司Goldwind New Energy South Africa提供担保的公告》（编号：2022-075）、《关于为控股子公司Goldwind New Energy South Africa提供担保变更的公告》（编号：2023-005）。

二、本次担保变更情况

经与业主方African Clean Energy Developments (Pty) Ltd的南非项目公司、项目融资银行持续商谈，本次担保拟进行如下变更：

1、风机供货与安装合同金额增加，相应担保金额由不超过人民币661,448,610元，27,493,080美元和539,456,968兰特（折合人民币约10.71亿元）变更为不超过人民币661,448,610元，27,493,080美元和550,456,968兰特（折合人民币约10.75亿元）；

2、风机供货与安装合同的担保期限的描述由风机供货安装合同签订生效开始至合同项下3年潜在缺陷责任期结束为止变更为风机供货安装合同签署生效之日起至该合同约定的缺陷责任起算日（Latent Defects Commencement Date）起5周年届满之日止，本次担保期限仅在描述上发生上述变化，担保期限实质没有变化；

3、风机服务合同项下的担保金额由不超过5,325,600美元，38,503,488兰特（折合人民币约0.51亿元）变更为不超过30,662,840美元，240,216,387兰特（折合人民币约3.00亿元）。此后如果不发生违约事项，则担保金额每年按当年责任上限递减。

公司于2023年5月29日召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于为控股子公司Goldwind New Energy South Africa风机供货与安装合同及服务合同提供担保变更的议案》，同意上述变更。本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、被担保方的基本情况

1.公司名称：Goldwind New Energy South Africa

2.成立时间：2021年12月9日

3.注册地点：南非约翰内斯堡桑顿区Grayston Drive 95号中国建设银行大厦3楼

4.注册资本：900万兰特

5.经营范围：风力发电机组销售、建设及运维服务

6.被担保方产权及控制关系

7.被担保方与公司关系：金风新能源南非为公司全资子公司金风国际的控股子公司，其中金风国际持股70%，南非当地中小企业持股30%。

8.被担保方的财务状况：

单位：人民币元

截至披露日，金风新能源南非不存在对外担保、抵押、重大诉讼及仲裁等事项。

截至2023年3月31日，金风新能源南非的资产负债率为99.47%，因金风新能源南非的资产负债率超过70%，本次担保尚需提交公司股东大会审议。

四、担保协议的主要内容

（一）风机供货与安装合同

1、担保方：新疆金风科技股份有限公司、金风国际控股（香港）有限公司

2、被担保方：Goldwind New Energy South Africa

3、担保内容：金风科技和金风国际为金风新能源南非在风机供货与安装合同项下的履约及违约赔偿责任提供担保。

4、担保方式：一般保证

5、担保期限：自风机供货安装合同签署生效之日起至该合同约定的缺陷责任起算日（Latent Defects Commencement Date）起5周年届满之日止。

6、担保金额：不超过人民币661,448,610元，27,493,080美元和550,456,968兰特（折合人民币约10.75亿元），占公司2022年度经审计净资产的比例为2.82%。

（二）风机服务合同

1、担保方：新疆金风科技股份有限公司、金风国际控股（香港）有限公司

2、被担保方：Goldwind New Energy South Africa

3、担保内容：金风科技和金风国际为金风新能源南非在风机服务合同项下的履约及违约赔偿责任提供担保。

4、担保方式：一般保证

5、担保期限：自项目商业运行之日起10年。

6、担保金额：不超过30,662,840美元，240,216,387兰特（折合人民币约3.00亿元），占公司2022年度经审计净资产的比例为0.79%。此后如果不发生违约事项，则担保金额每年按当年责任上限递减。

五、董事会意见

本次担保事项的变更是公司根据与业主方African Clean Energy Developments (Pty) Ltd的南非项目公司、项目融资银行商谈结果的变化相应作出的变更，有利于业务的顺利开展。

由于被担保方的其他股东均为当地中小企业，自身能力和资金实力有限，无法按出资比例提供同等担保或反担保。被担保方已组建了专业团队，依托金风科技自身风力发电机组产品和南非当地项目管理和执行经验，能够有效控制项目质量、工期和项目执行风险。

综上，董事会认为本次担保变更事项风险可控，对公司正常的经营不构成重大影响，不会对公司产生不利影响，不存在损害中小股东利益情况，同意上述担保事项，本议案还将提交公司股东大会审议。

六、累计对外担保及逾期对外担保数量

本次担保全部发生后，公司及控股子公司对外担保总额为人民币47.97亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为12.59%；其中公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总额为人民币4.96亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为1.30%。

截至目前，公司及控股子公司无逾期担保、涉及诉讼的担保等。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2023年5日29日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2023-035

新疆金风科技股份有限公司

关于公司全资子公司

退出三峡清洁能源基金、睿清基金及

三峡启航基金管理公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2020年12月22日，新疆金风科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于天润启航投资管理有限公司作为有限合伙人向三峡清洁能源股权投资基金（有限合伙）出资及新设基金管理公司的议案》，同意：1、全资子公司北京天润新能投资有限公司的全资子公司天润启航投资管理有限公司（以下简称“天润启航”）与国开新能源科技有限公司^[1]以新增有限合伙人身份投资三峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）^[2]（以下简称“三峡清洁能源基金”），其中天润启航认缴出资10亿元人民币；2、天润启航出资300万元人民币与相关合作方共同设立基金管理公司作为新增普通合伙人，向三峡清洁能源基金出资并管理本次合作相关的基金投资。各方认缴出资后，三峡清洁能源基金出资总额45.045亿元人民币；3、三峡清洁能源基金将下设专项子基金，由前述新设合资基金管理公司作为该子基金的普通合伙人，专项子基金直接对外进行项目投资。

2020年12月31日，天润启航与三峡资本控股有限责任公司、三峡建信（北京）投资基金管理有限公司^[3]、国开新能源科技有限公司、嘉兴睿灏清洁能源股权投资基金合伙企业签署了《合伙协议》，协议内容与前述公告内容一致。具体内容详见公司分别于2020年12月23日、2021年1月4日在《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司全资子公司参与三峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）投资的公告》（公告编号：2020-075）、《关于公司全资子公司参与三峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）投资的进展公告》（公告编号：2020-077）。

2021年6月，三峡清洁能源基金下设的专项子基金睿清（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“睿清基金”）成立。2021年7月，新设合资基金管理公司三峡启航（北京）私募基金管理有限公司^[4]（以下简称“三峡启航基金管理公司”）成立，并于2022年4月完成基金业协会的备案。

注：1. 2022年2月25日，“国开新能源科技有限公司”更名为“金开新能科技有限公司”

2. 2022年7月29日，“三峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）”更名为“江峡清洁能源股权投资基金（天津）合伙企业（有限合伙）”

注：3. 2022年10月12日，“三峡建信（北京）投资基金管理有限公司”更名为“三峡（北京）私募基金管理有限公司”

4. 2022年6月9日，“三峡启航（北京）私募基金管理有限公司”更名为“长峡启航（北京）私募基金管理有限公司”

二、进展情况

由于三峡清洁能源基金的有限合伙人之一三峡资本控股有限责任公司受国资监管部门政策变化影响，无法继续开展基金合作，提出退出基金的请求。基于公司在项目投资、资金运营等方面的多重考虑，并结合公司实际情况和未来发展规划，经与各合作方充分沟通并友好协商，将三峡清洁能源基金以非现金分配形式将其持有的专项子基金

睿清基金份额分配给三峡清洁能源基金各有限合伙人。

本次分配完成后，天润启航将退出三峡清洁能源基金，直接持有睿清基金份额，不再持有三峡清洁能源基金份额。退出三峡清洁能源基金后，天润启航拟配合完成睿清基金和三峡启航基金管理公司的相关清算工作，以实现逐步退出。

2023年5月29日，第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于天润启航退出三峡清洁能源基金、睿清基金及三峡启航基金管理公司的议案》，同意上述事项。

三、退出投资基金及基金管理公司对公司的影响

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次退出三峡清洁能源基金、睿清基金及三峡启航基金管理公司不构成关联交易，也不构成重大资产重组，不会对公司的生产经营和后续发展产生实质性影响，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2023年5月29日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2023-032

新疆金风科技股份有限公司

第八届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

会议经审议，形成决议如下：

一、审议通过《关于为南非控股子公司提供全额担保和代为开具保函额度的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk），详见《关于为南非控股子公司提供全额担保和代为开具保函额度的公告》（编号：2023-033）。

本议案将提交公司股东大会审议。

二、审议通过《关于为控股子公司Goldwind New Energy South Africa风机供货与安装合同及服务合同提供担保变更的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk），详见《关于为控股子公司Goldwind New Energy South Africa提供担保变更的公告》（编号：2023-034）。

本议案将提交公司股东大会审议。

三、审议通过《关于天润启航退出三峡清洁能源基金、睿清基金及三峡启航基金管理公司的议案》；

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk），详见《关于公司全资子公司退出三峡清洁能源基金、睿清基金及三峡启航基金管理公司的公告》（编号：2023-035）。

四、审议通过《关于推荐公司董事候选人的议案》；

经公司董事会推荐，同意提名刘日新先生为公司第八届董事会董事候选人，任期至本届董事会届满。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该候选人将提交公司股东大会选举。

刘日新先生简历详见附件。

董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

公司的独立董事对本议案发表了同意的独立意见，详见登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk）的《独立董事关于推荐公司董事候选人的独立意见》。

五、审议通过《关于召开金风科技2023年第一次临时股东大会的议案》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

同意召开金风科技2023年第一次临时股东大会，会议通知将于近日另行公告。

特此公告。

新疆金风科技股份有限公司

董事会

2023年5月29日

附件：

刘日新先生简历

刘日新，男，生于1973年，本科毕业于天津大学精细化工专业。现任新疆金风科技股份有限公司副总裁兼华南大区总裁、金风环保有限公司董事长、金风绿色能源化工科技（江苏）有限公司总经理。

工作经历：

1995-1996 中石化锦西炼油化工总厂 员工

1996-1997 汕头金桥电脑公司 技术员

1997-2000 汕头丹南风能公司 技术员

2000-2002 汕头华能南澳公司 生产技术部经理、风电项目经理

2002-2006 汕头丹南公司 资产运营部经理、助理总经理

2006.11-2010.07 华润电力(风能)开发有限公司 副总经理兼华润电力控股有限公司风电事业部副总经理

2010.07-2012.05 华润新能源控股有限公司 副总经理

2012.05-2016.04 华润电力控股有限公司新能源事业部 副总经理

2016.04-2017.02 华润电力控股有限公司 副总裁

2017.02-2022.04 新疆金风科技股份有限公司 副总裁

2022.04-2022.09 新疆金风科技股份有限公司 副总裁兼北方大区总裁、金风环保有限公司董事长、金风投资控股有限公司董事长

2022.09-2022.11 新疆金风科技股份有限公司 副总裁兼华南大区总裁、金风环保有限公司董事长

2022.11-至今 新疆金风科技股份有限公司 副总裁兼华南大区总裁、金风环保有限公司董事长、金风绿色能源化工科技（江苏）有限公司总经理

截止目前，刘日新先生持有公司79,300股H股股份，未在持股公司5%以上股东单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。

刘日新先生不存在以下情形：1）《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

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